Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10 февраля 2004 г.

N 04-3/пс г. Москва О регулировании деятельности специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Часть 3.

5.2. Если филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, осуществляет также иные функции, функции специализированного депозитария должны осуществляться отдельным структурным подразделением филиала.

5.3. В штате филиала, осуществляющего функции специализированного депозитария, должно быть не менее двух работников, соответствующих квалификационным требованиям, предъявляемым Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг к специалистам специализированного депозитария.

5.4. Филиал, осуществляющий функции специализированного депозитария, обязан передавать специализированному депозитарию все документы, поступившие в филиал в течение каждого месяца, или их копии, копии перечней имущества, а также копии записей, внесенных в течение каждого месяца в журналы, ведение которого осуществляется филиалом. Копии указанных документов заверяются руководителем филиала.

Указанные документы передаются специализированному депозитарию в электронной и бумажной формах в течение 10 дней после окончания соответствующего месяца.

5.5. Направляемые филиалом, осуществляющим функции специализированного депозитария, уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), об устранении нарушения (несоответствия), о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должны также направляться им в специализированный депозитарий в порядке и в сроки, установленные пунктами 4.10-4.12 настоящего Положения.

VI. Регламент специализированного депозитария.

6.1. Регламент специализированного депозитария должен исчерпывающим образом описывать процедуру осуществления функций специализированного депозитария и должен содержать:

внутренние правила и процедуры осуществления депозитарной деятельности;

формы применяемых специализированным депозитарием документов первичного учета и отчетов перед клиентами;

описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций;

описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности;

формы договоров с клиентами;

описание внутренних процедур, предупреждающих возможность возникновения конфликта интересов.

6.2. Описание порядка взаимодействия структурных подразделений в процессе осуществления депозитарной деятельности, а также осуществления контрольных функций должно, в частности, содержать порядок обработки и хранения документов, поступающих от управляющих компаний, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, а также формы внутренних документов специализированного депозитария.

6.3. Описание организации внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к депозитарной деятельности, должно содержать:

описание процедуры осуществления внутреннего контроля;

систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в учетную систему специализированного депозитария;

способы сохранения электронных данных;

способы восстановления данных в случае их утраты;

способы продолжения деятельности по учету имущества и осуществлению контрольных функций в отношении имущества акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

6.4. Специализированный депозитарий обязан регистрировать в Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг регламент специализированного депозитария и все изменения и дополнения к нему до их вступления в силу.

Для регистрации регламента специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляется регламент (в двух экземплярах). Для регистрации регламента специализированного депозитария, устанавливающего порядок его взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляется также заявление о регистрации и документ, подтверждающий согласование указанного регламента с Пенсионным фондом Российской Федерации.

Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг представляются:

заявление о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария;

новая редакция регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и дополнениями (в двух экземплярах);

перечень внесенных изменений и дополнений.

Для регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария, устанавливающий порядок его взаимодействия с Пенсионным фондом Российской Федерации, представляется также документ, подтверждающий согласование указанных изменений и дополнений с Пенсионным фондом Российской Федерации.

Документы, представленные для регистрации регламента специализированного депозитария или изменений и дополнений в него, должны содержать отметку об утверждении данных документов в установленном специализированным депозитарием порядке и должны быть подписаны руководителем специализированного депозитария или уполномоченным им лицом, заверены печатью специализированного депозитария либо засвидетельствованы в установленном порядке. Каждый документ, занимающий более одного листа, должен быть прошит, его листы должны быть пронумерованы.

6.5. Регламент специализированного депозитария, за исключением регламента, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с Пенсионным фондом Российской Федерации, и регламента, устанавливающего порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, регистрируется Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг одновременно с предоставлением лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Решение о регистрации изменений и дополнений в регламент специализированного депозитария или об отказе в их регистрации принимается Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг в течение 30 дней со дня поступления всех необходимых документов.

6.6. Основанием для отказа в регистрации регламента специализированного депозитария и изменений и дополнений в него является их несоответствие требованиям Федерального закона "Об инвестиционных фондах", иных федеральных законов и настоящего Положения.

6.7. Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг направляет специализированному депозитарию один экземпляр зарегистрированного регламента или зарегистрированной новой редакции регламента специализированного депозитария с внесенными в него изменениями и дополнениями с отметкой о регистрации или письменное уведомление об отказе в регистрации с указанием причин такого отказа не позднее 7 дней после принятия соответствующего решения.

VII. Документы специализированного депозитария.

7.1. Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного

фонда;

договора между акционерным инвестиционным фондом и его управляющей компанией;

учетной политики акционерного инвестиционного фонда;

банковских карточек акционерного инвестиционного фонда и его управляющей компании;

договоров акционерного инвестиционного фонда или его управляющей компании с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом акционерного инвестиционного фонда.

Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и акционерным инвестиционным фондом.

7.2. Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

учетной политики паевого инвестиционного фонда;

банковских карточек управляющей компании паевого инвестиционного фонда;

договоров управляющей компании паевого инвестиционного фонда с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд.

Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и управляющей компанией паевого инвестиционного фонда.

7.3. Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

устава негосударственного пенсионного фонда;

пенсионных правил негосударственного пенсионного фонда, а если негосударственный пенсионный фонд является страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, - также страховых правил;

особого порядка размещения средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, согласованного с Инспекцией негосударственных пенсионных фондов при Министерстве труда и социального развития Российской Федерации (если имеется);

учетной политики негосударственного пенсионного фонда; банковских карточек негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний;

договора негосударственного пенсионного фонда с управляющей компанией (управляющими компаниями);

договоров негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется размещение средств пенсионных резервов и инвестирование средств пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда.

Специализированный депозитарий негосударственного пенсионного фонда должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях этого фонда с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и негосударственным пенсионным фондом.

7.4. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, должен располагать надлежащим образом заверенными копиями следующих документов, а также всех изменений и дополнений к ним:

договоров доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенных Пенсионным фондом Российской Федерации с управляющими компаниями;

банковских карточек управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений;

договоров управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе с уполномоченными дилерами на рынке государственных ценных бумаг Российской Федерации;

иных договоров, на основании которых осуществляется распоряжение средствами пенсионных накоплений.

7.5. Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, должен также располагать оригиналами или копиями следующих документов:

платежных документов, подтверждающих передачу Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом средств пенсионных накоплений в доверительное управление управляющим компаниям;

уведомлений (требований) о перечислении средств пенсионных накоплений управляющими компаниями Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду в целях реализации прав застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;

уведомлений о получении Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом средств, перечисленных управляющими компаниями в целях реализации прав застрахованного лица на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда и на переход из негосударственного пенсионного фонда в другой негосударственный пенсионный фонд или в Пенсионный фонд Российской Федерации;

годовых планов перечисления управляющими компаниями Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду средств, необходимых для выплат за счет средств пенсионных накоплений;

всех документов, направляемых Пенсионным фондом Российской Федерации или негосударственным пенсионным фондом управляющим компаниям;

иных документов, предусмотренных договором об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации или негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию.

Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, должен располагать сведениями обо всех предыдущих специализированных депозитариях Пенсионного фонда Российской Федерации с указанием их полного фирменного наименования и срока, в течение которого действовал договор между этим специализированным депозитарием и Пенсионным фондом Российской Федерации.

7.5. Специализированный депозитарий обязан в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации хранить все поступающие ему документы, копии направляемых им уведомлений, а также журналы, ведение которых осуществляется специализированным депозитарием, составляемые им перечни имущества, результаты определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда и иные документы.

Хранение указанных в настоящем пункте документов осуществляется в электронной форме и (или) на бумажных носителях.

7.6. Специализированный депозитарий обязан предоставлять ревизионной комиссии (ревизору) акционерного инвестиционного фонда, аудитору паевого инвестиционного фонда, ревизионной комиссии негосударственного пенсионного фонда документы, необходимые для их деятельности.

Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, обязан предоставлять аудитору, осуществляющему ежегодный аудит субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, документы, необходимые для его деятельности.

VIII. Передача имущества и документов другому специализированному депозитарию.

8.1. В случае передачи прав и обязанностей специализированного депозитария другому юридическому лицу (далее именуется - новый специализированный депозитарий), а также в случае прекращения договора акционерного инвестиционного фонда (управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, Пенсионного фонда Российской Федерации) со специализированным депозитарием и заключения договора с новым специализированным депозитарием последнему должны быть переданы:

копии всех журналов регистрации входящих документов, учетных журналов, журналов выявленных нарушений (несоответствий), ведение которых осуществлялось прежним специализированным депозитарием;

перечень имущества, составленный прежним специализированным депозитарием на день, указанный в абзаце первом пункта 8.2 настоящего Положения, а также копии всех имеющихся у прежнего специализированного депозитария документов, относящихся к указанному в перечне имущества акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

справка о неустраненных нарушениях или несоответствиях, а также копии уведомлений прежнего специализированного депозитария о выявлении таких нарушений (несоответствий) и имеющиеся у него копии предписаний об их устранении;

справка обо всех сделках с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или с имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, согласие на совершение которых было дано прежним специализированным депозитарием и исполнение которых не завершено, а также копии всех первичных документов, относящихся к указанным сделкам;

имущество акционерного инвестиционного фонда, имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или имущество, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, хранение которого осуществляется специализированным депозитарием, в том числе сертификаты документарных ценных бумаг;

копии всех документов, связанных с исполнением обязанностей по договорам об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, негосударственному пенсионному фонду, являющемуся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, и управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

8.2. Указанные в пункте 8.1 настоящего Положения документы и имущество должны быть переданы новому специализированному депозитарию в день вступления в силу договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда другому специализированному депозитарию либо договора акционерного инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда, Пенсионного фонда Российской Федерации с новым специализированным депозитарием, а в случае замены специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда - в день вступления в силу соответствующих изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

Поступившие специализированному депозитарию после даты, указанной в настоящем пункте, документы, подтверждающие требование лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственном пенсионном фонде или его управляющей компании (управляющих компаниях), либо управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в интересах которых он владеет ценными бумагами, должны быть переданы новому специализированному депозитарию немедленно по исполнении соответствующего требования, а иные документы и имущество, предусмотренные пунктом 8.1 настоящего Положения, - немедленно по их поступлении.

Передача документов и имущества оформляется актом приема-передачи, который подписывается специализированным депозитарием, передающим документы, новым специализированным депозитарием, а также акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, негосударственным пенсионным фондом или Пенсионным фондом Российской Федерации, а также управляющей компанией (управляющими компаниями), осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

8.3. Специализированный депозитарий обязан немедленно исполнять поручения о передаче ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, составляющих паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялся этим специализированным депозитарием, в другой специализированный депозитарий.

До передачи указанных ценных бумаг специализированный депозитарий обязан исполнять требования лица, осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, о представлении сведений об управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в интересах которых он владеет этими ценными бумагами.

8.4. Не позднее следующего дня после получения от лиц, осуществляющих ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, уведомлений о зачислении всех ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, составляющих паевой инвестиционный фонд (пенсионные резервы негосударственного пенсионного фонда), или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, учет прав на которые осуществлялся специализированным депозитарием, на лицевой счет нового специализированного депозитария, но не позднее 10 дней с даты, указанной в абзаце первом пункта 8.2 настоящего Положения, новый специализированный депозитарий обязан представить в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг документ, подтверждающий передачу всех документов и имущества новому специализированному депозитарию, с приложением копий актов приема-передачи. Указанный документ подписывается прежним специализированным депозитарием, новым специализированным депозитарием, а также акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или негосударственным пенсионным фондом.

В случае заключения Пенсионным фондом Российской Федерации договора с новым специализированным депозитарием документ, указанный в абзаце первом настоящего пункта, представляется также в Министерство финансов Российской Федерации и Пенсионный фонд Российской Федерации. В этом случае указанный документ подписывается также Пенсионным фондом Российской Федерации и всеми управляющими компаниями, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

В случае заключения негосударственным пенсионным фондом, являющимся страховщиком по обязательному пенсионному страхованию, договора с новым специализированным депозитарием документ, указанный в абзаце первом настоящего пункта, представляется также в Министерство труда и социального развития Российской Федерации. В этом случае указанный документ подписывается всеми управляющими компаниями негосударственного пенсионного фонда, осуществляющими доверительное управление средствами пенсионных накоплений.

8.5. Специализированный депозитарий в течение 3 лет обязан обеспечивать доступ к имеющимся у него оригиналам журналов, копии которых были переданы новому специализированному депозитарию, оригиналам первичных документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду или составляющее паевой инвестиционный фонд, а также к копиям иных первичных документов в отношении учитывавшегося им имущества уполномоченным представителям акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда и его управляющих компаний, Пенсионного фонда Российской Федерации и управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, а также уполномоченным представителям нового специализированного депозитария. Доступ обеспечивается в течение 2 дней с момента поступления от указанных лиц соответствующего письменного запроса.

В случае ликвидации или аннулирования лицензии специализированный депозитарий, передавший документы и имущество, обязан передать новому специализированному депозитарию оригиналы всех журналов, ведение которых осуществлялось прежним специализированным депозитарием, оригиналы первичных документов, подтверждающих права на недвижимое имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду или составляющее паевой инвестиционный фонд, а также копии иных первичных документов в отношении учитывавшегося им имущества.

IX. Проведение конкурса для определения управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

9.1. В случае аннулирования лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий обязан провести конкурс для определения другой управляющей компании этого фонда.

9.2. Извещение о проведении конкурса должно быть сделано в течение 5 дней с даты получения специализированным депозитарием уведомления об аннулировании лицензии управляющей компании паевого инвестиционного фонда.

Извещение о проведении конкурса должно быть опубликовано в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг". Указанное извещение может быть также опубликовано в периодических печатных изданиях, направлено всем юридическим лицам, имеющим лицензии, предоставляющие право осуществлять доверительное управление паевым инвестиционным фондом.

9.3. Конкурс должен быть проведен не позднее чем через 20 дней после опубликования извещения о его проведении в "Приложении к Вестнику Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг".

  00:04 06.04