(3) Приложение N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

5.А.2 Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах

Наименование показателя Код На начало На конец отчет-

строки отчетного года ного периода

1 2 3 4 Арендованные основные средства (001) 910 в том числе по лизингу 911 Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение(002) 920 Товары, принятые на комиссию (004) 930 Бланки строгой отчетности (006) Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов (007) 940 Обеспечение обязательств и платежей полученные (008) 950 Обеспечение обязательств и платежей выданные (009) 960 в том числе ценные бумаги, находящиеся в залоге 661 иное имущество, находящееся в залоге 662 Износ основных средств (010) 970 Основные средства, сданные в аренду (01 1) 980 Сведения о наиболее крупных дебиторах и кредиторах

Наименование кредитора или заемщика До 90 дней Свыше 90 дней Итого

1 2 6 7

1. Информация о 5 наиболее крупных дебиторах

1.1.

1.2.

1.3

1.4.

1.5.

2. Информация о 5 наиболее крупных кредиторах

2.1.

2.2.

2.3.

2.4.

2.5. Сведения о размере собственных средств и стоимости чистых активов организации N стр. Наименование показателя Единица измерения Значение показателя 1 2 3 4

Собственные средства тыс. рублей

Стоимость чистых активов тыс. рублей Показатели, характеризующие финансовое состояние организации

N стр. Наименование показателя Значение показателя

1 2 3

К1

К2

КЗ

К4

К5

К6

К7 Показатели ликвидности К1 - отношение величины денежных средств плюс 0,8 рыночной стоимости ценных бумаг, прошедших процедуру листинга плюс 0,5 рыночной стоимости ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, но не прошедших процедуру листинга к текущим обязательствам организации; К2 - отношение размера текущих активов к размеру текущих обязательств организации; Показатели устойчивости КЗ - отношение величины собственных средств организации к суммарной величине долгосрочных и краткосрочных обязательств; К4 - отношение суммы дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты к собственным средствам и кредиторской задолженности организации, подлежащей погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты; К5 - отношение общей величины дебиторской задолженности (включая пролонгированную и просроченную задолженность) к величине собственных средств организации; К6 - отношение максимальной величины дебиторской задолженности одного контрагента (клиента) и аффилированных с ним лиц к величине собственных средств организации; Показатели рентабельности К7 - отношение величины прибыли к размеру собственных средств организации. Форма 5.Б12 5.Б.1 Баланс кредитной организации Российской Федерации Приложение N 14 к Правилам ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, от 18.06.97 г. N 61 (утверждены приказом Банка России от 18.06.97 г. N 02-263), с изменениями и дополнениями на ____________ г. _______________________________________________________________________ наименование кредитной организации А. Балансовые счета тыс. руб. Номер Номер Наименование разделов и счетов баланса Признак Актив Пассив

счета 1 счета 2 счета порядка порядка на на на на

начало конец начало конец

периода периода периода периода 1 2 3 4 5 6 7 8

Раздел 1 КАПИТАЛ И ФОНДЫ 102 Уставный капитал акционерных банков, сформированный за

счет обыкновенных акций, принадлежащих:

10201 Российской Федерации П

10202 субъектам Российской Федерации и местным органам власти П

10203 государственным предприятиям и организациям П

10204 негосударственным организациям П

10205 физическим лицам П

10206 нерезидентам П

1. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 102 X X 103 Уставный капитал акционерных банков, сформированный за

счет привилегированных акций, принадлежащих:

10301 Российской Федерации П

10302 субъектам Российской Федерации и местным органам власти П

10303 государственным предприятиям и организациям П

10304 негосударственным организациям П

10305 физическим лицам П

10306 нерезидентам П

2. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 103 X X

3. ИТОГО ПО СЧЕТАМ NN 102 + 103 X X 104 Уставный капитал неакционерных банков

Доли, принадлежащие:

10401 Российской Федерации П

10402 субъектам Российской Федерации и местным органам власти П

10403 государственным предприятиям и организациям П

10404 негосударственным организациям П

10405 физическим лицам П

10406 нерезидентам П

4. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 104 X X 105 Собственные доли уставного капитала (акции),

выкупленные банком

10501 Собственные акции, выкупленные у акционеров А

10502 Собственные доли уставного капитала неакционерного А

банка. выкупленные у участников 1 5. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 105 X X 106 Добавочный капитал

10601 Прирост стоимости имущества при переоценке П

10602 Эмиссионный доход П

10603 Стоимость безвозмездно полученного имущества П

10604 Разница между уставным капиталом кредитной П

организации и ее собственными средствами (капиталом)

6. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 106 X X 107 Фонды

10701 Резервный фонд П

10702 Фонды специального назначения П

10703 Фонды накопления П

10704 Другие фонды П

7. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 107 X X

8. ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 1

9. ИТОГО КАПИТАЛА И ФОНДОВ ЗА МИНУСОМ X X

СЧЕТА N 105 (СТР. 8 - СТР. 5)

Раздел 2 ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА И ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ

ДЕНЕЖНЫЕ СРЕДСТВА 202 Наличная валюта и платежные документы

20202 Касса кредитных организаций А

20203 Платежные документы в иностранной валюте А

20206 Касса обменных пунктов А

20207 Денежные средства в операционных кассах, находящихся А

вне помещений банков

20208 Денежные средства в банкоматах А

20209 Денежные средства в пути А

20210 Платежные документы в иностранной валюте в пути А

10. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 202 X X

ДРАГОЦЕННЫЕ МЕТАЛЛЫ И ПРИРОДНЫЕ ДРАГОЦЕННЫЕ КАМНИ 203 Драгоценные металлы

20302 Золото А

20303 Другие драгоценные металлы (кроме золота) А

20305 Драгоценные металлы в пути А

20308 Драгоценные металлы в монетах и памятных медалях А

20309 Счета клиентов (кроме банков) в драгоценных металлах П

20310 Счета клиентов - нерезидентов (кроме банков) в П

драгоценных металлах

20311 Драгоценные металлы, предоставленные клиентам (кроме банков) А

20312 Драгоценные металлы, предоставленные клиентам- А

нерезидентам (кроме банков)

20313 Депозитные счета банков в драгоценных металлах П

20314 Депозитные счета банков-нерезидентов в драгоценных металлах П

20315 Депозитные счета в драгоценных металлах в банках А

20316 Депозитные счета в драгоценных металлах в банках-нерезидентах А

20317 Просроченная задолженность по операциям с драгоценными А

металлами

20318 Просроченная задолженность по операциям с драгоценными А

металлами по нерезидентам

20319 Просроченные проценты по операциям с драгоценными А

металлами

20320 Просроченные проценты по операциям с драгоценными А

металлами по нерезидентам

20321 Резервы под возможные потери по операциям с П

драгоценными металлами

11. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 203 204 Природные драгоценные камни

20401 Природные драгоценные камни А

20402 Природные драгоценные камни, переданные для А

реализации

20403 Природные драгоценные камни в пути А

12. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 204 X X

13. ИТОГО ПО СЧЕТАМ N N 203 + 204

14. ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 2

Раздел 3 МЕЖБАНКОВСКИЕ ОПЕРАЦИИ

МЕЖБАНКОВСКИЕ РАСЧЕТЫ 301 Корреспондентские счета

30102 Корреспондентские счета кредитных организаций в Банке России А

30104 Корреспондентские счета расчетных небанковских А

кредитных организаций

30106 Корреспондентские счета расчетных центров ОРЦБ в Банке России А

30109 Корреспондентские счета кредитных организаций - П

корреспондентов

30110 Корреспондентские счета в кредитных организациях - А

корреспондентах

30111 Корреспондентские счета банков - нерезидентов в рублях П

30112 Корреспондентские счета банков - нерезидентов в СКВ П

30113 Корреспондентские счета банков - нерезидентов в П

иностранной валюте с ограниченной конвертацией

30114 Корреспондентские счета в банках - нерезидентах в СКВ А

30115 Корреспондентские счета в банках - нерезидентах в А

иностранной валюте с ограниченной конвертацией

30116 Корреспондентские счета банков в драгоценных металлах П

30117 Корреспондентские счета банков - нерезидентов в П

драгоценных металлах

30118 Корреспондентские счета в банках в драгоценных металлах А

30119 Корреспондентские счета в банках - нерезидентах в А

драгоценных металлах

30122 Корреспондентские счета банков - нерезидентов в валюте П

Российской Федерации - счета типа "К" (конвертируемые)

30123 Корреспондентские счета банков - нерезидентов в валюте П

Российской Федерации - счета типа "Н" (неконвертируемые)

15. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 301 302 Счета банков по другим операциям

30202 Обязательные резервы кредитных организаций по счетам в А

валюте РФ, перечисленные в Банк России

30204 Обязательные резервы кредитных организаций по счетам в А

иностранной валюте, перечисленные в Банк России

30206 Средства банков, внесенные для расчетов чеками А

30208 Накопительные счета кредитных организаций при выпуске акций А

30210 Счета кредитных организаций по кассовому обслуживанию А

филиалов

30213 Счета участников расчетов в расчетных небанковских А

кредитных организациях

30214 Счета участников расчетов расчетных небанковских П

кредитных организаций

30215 Счета расчетных небанковских кредитных организаций для А

завершения ими расчетов по клирингу

30218 Взаимные расчеты по зачету требований участников

расчетов (клиринга)

30219 Счета в кредитных организациях для взаимозачета,

проводимого небанковскими кредитными организациями

30220 Средства клиентов по незавершенным расчетным операциям П

30221 Незавершенные расчеты банка А

30222 Незавершенные расчеты банка П

30223 Средства клиентов по незавершенным расчетным операциям при П

осуществлении расчетов через подразделения Банка России

30224 Средства Уполномоченных банков, депонируемые в Банке России А

16. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 302 303 Расчеты с филиалами

30301 Расчеты с филиалами, расположенными в Российской Федерации П

30302 Расчеты с филиалами, расположенными в Российской Федерации А

30303 Расчеты с филиалами, расположенными за границей П

30304 Расчеты с филиалами, расположенными за границей А

30305 Расчеты между подразделениями одной кредитной П

организации по полученным ресурсам

30306 Расчеты между подразделениями одной кредитной А

организации по переданным ресурсам

17. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 303 304 Расчеты на организованном рынке ценных бумаг

30401 Счета участников РЦ ОРЦБ П

30402 Счета участников РЦ ОРЦБ А

30403 Средства участников РЦ ОРЦБ для обеспечения расчетов по П

операциям на ОРЦБ

30404 Средства участников РЦ ОРЦБ для обеспечения расчетов по А

операциям на ОРЦБ

30405 Средства участников РЦ ОРЦБ, депонируемые в расчетном П

центре для гарантийного обеспечения расчетов по

операциям на секторах ОРЦБ

30406 Средства участников РЦ ОРЦБ, депонируемые в расчетном А

центре для гарантийного обеспечения расчетов по

операциям на секторах ОРЦБ

30407 Расчеты по зачету обязательств и требований расчетных

центров ОРЦБ по итогам операций их участников на ОРЦБ

30408 Расчеты участников РЦ ОРЦБ по итогам операций на ОРЦБ П

30409 Расчеты участников РЦ ОРЦБ по итогам операций на ОРЦБ А

18. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 304 306 Расчеты по ценным бумагам

30601 Средства клиентов по брокерским операциям с ценными П

бумагами и другими финансовыми активами

30602 Расчеты кредитных организаций - доверителей А

(комитентов) по брокерским операциям с ценными

бумагами и другими финансовыми активами

30603 Расчеты с эмитентами по обслуживанию выпусков ценных бумаг П

30604 Расчеты с Министерством финансов РФ по ценным бумагам П

30605 Расчеты с Министерством финансов РФ по ценным бумагам А

30606 Средства клиентов - нерезидентов по брокерским операциям П

с ценными бумагами и другими финансовыми активами

  00:04 17.01