(13) Приложение N 2 к Положению об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Номер Номер Наименование разделов и счетов баланса Признак Актив Пассив

счета 1 счета 2 счета порядка порядка на на на на

начало конец начало конец

периода периода периода периода 1 2 3 4 5 6 7 8

Раздел 7 РЕЗУЛЬТАТЫ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ 701 Доходы

70101 Проценты, полученные за предоставленные кредиты П

70102 Доходы, полученные от операций с ценными бумагами П

70103 Доходы, полученные от операций с иностранной валютой и П

другими валютными ценностями

70104 Дивиденды полученные П

70105 Доходы по организациям банков П

70106 Штрафы, пени, неустойки полученные П

70107 Другие доходы П

319. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 701 X X 702 Расходы

70201 Проценты, уплаченные за привлеченные кредиты А

70202 Проценты, уплаченные юридическим лицам по А

привлеченным средствам

70203 Проценты, уплаченные физическим лицам по депозитам А

70204 Расходы по операциям с ценными бумагами А

70205 Расходы по операциям с иностранной валютой и другими А

валютными ценностями

70206 Расходы на содержание аппарата управления А

70207 Расходы по организациям банков А

70208 Штрафы, пени, неустойки уплаченные А

70209 Другие расходы А

320. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 702 X X 703 Прибыль

70301 Прибыль отчетного года П

70302 Прибыль предшествующих лет П

321. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 703 X X 704 Убытки

70401 Убытки отчетного года А

70402 Убытки предшествующих лет А

322. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 704 X X

323. ИТОГО ПО СЧЕТАМ NN 703 и 704

323.01 Итого результат деятельности отчетного года

(счет N 70301 минус счет N 70401) 705 Использование прибыли

70501 Использование прибыли отчетного года А

70502 Использование прибыли предшествующих лет А

324. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 705 X X

325. ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 7

неиспользованная (нераспределенная) прибыль:

326. Отчетного года (счет N 70301 минус счет N 70501)

327. Предшествующих лет (счет N 70302 минус счет N 70502) X X

непокрытые убытки:

328. ОТЧЕТНОГО ГОДА (СЧЕТ N N 70401 + 70501) X X

329. ПРЕДШЕСТВУЮЩИХ ЛЕТ (СЧЕТ N N 70402 + 70502) X X

330. БАЛАНС (стр. 8 + 14 + 68 + 216 + 287 +318 + 325) Б. Счета доверительного управления тыс. руб. Номер Наименование балансового счета Сумма счета АКТИВНЫЕ СЧЕТА 801 Касса 80101 Касса 802 Ценные бумаги в управлении 80201 Ценные бумаги в управлении 803 Драгоценные металлы 80301 Драгоценные металлы 804 Кредиты предоставленные 80401 Кредиты предоставленные 805 Средства, использованные на другие цели 80501 Средства, использованные на другие цели 806 Расчеты по доверительному управлению 80601 Расчеты по доверительному управлению 807 Уплаченный накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам 80701 Уплаченный накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам 808 Текущие счета 80801 Текущие счета 809 Расходы по доверительному управлению 80901 Расходы по доверительному управлению 810 Убыток по доверительному управлению 81001 Убыток по доверительному управлению

ИТОГО (БАЛАНС) ПАССИВНЫЕ СЧЕТА 851 Капитал в управлении (учредители) 85101 Капитал в управлении (учредители) 852 Расчеты по доверительному управлению 85201 Расчеты по доверительному управлению 853 Полученный накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам 85301 Полученный накопленный процентный (купонный) доход по процентным (купонным) долговым обязательствам 854 Доходы от доверительного управления 85401 Доходы от доверительного управления 855 Прибыль по доверительному управлению 85501 Прибыль по доверительному управлению

ИТОГО (БАЛАНС) В. Внебалансовые счета тыс. руб.

Номера Наименование счетов Признак Сумма

счетов счета

1 2 3 4

Раздел 2 НЕОПЛАЧЕННЫЙ УСТАВНЫЙ КАПИТАЛ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

906 Неоплаченный уставный капитал кредитных организаций

90601 Неоплаченная сумма уставного капитала акционерного банка А

90602 Неоплаченная сумма уставного капитала неакционерного банка А 1. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 906 2. ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 2

Раздел 3 ЦЕННЫЕ БУМАГИ

907 Неразмещенные ценные бумаги

90701 Бланки собственных ценных бумаг для распространения А

90702 Бланки собственных ценных бумаг для уничтожения А

90703 Выкупленные до срока погашения собственные ценные бумаги для перепродажи А

90704 Собственные ценные бумаги, предъявленные для погашения А

90705 Бланки, сертификаты, ценные бумаги, отосланные и выданные под отчет А 3. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 907

908 Ценные бумаги прочих эмитентов

90801 Бланки ценных бумаг других эмитентов для распространения А

90802 Ценные бумаги для продажи на комиссионных началах А

90803 Ценные бумаги на хранении по договорам хранения А

90804 Облигации государственных займов, проданные предприятиям и организациям А

90805 Билеты спецлотерей А 4. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 908 5. ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 3

Раздел 4 РАСЧЕТНЫЕ ОПЕРАЦИИ И ДОКУМЕНТЫ

909 Расчетные операции

90901 Расчетные документы, ожидающие акцепта для оплаты А

90902 Расчетные документы, не оплаченные в срок А

90903 Расчетные документы клиентов, не оплаченные в срок из-за отсутствия средств А

на корреспондентских счетах кредитной организации

90904 Не оплаченные в срок расчетные документы из-за отсутствия средств на А

корреспондентских счетах кредитной организации

90905 Оплаченные выигравшие билеты спецлотерей А

90906 Расчетные документы по факторинговым, форфейтинговым операциям А

90907 Выставленные аккредитивы А

90908 Выставленные аккредитивы для расчетов с нерезидентами А

90909 Расчетные документы, ожидающие ДПП (дата перечисления платежа) А 6. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 909

910 Расчеты по обязательным резервам

91003 Недовнесенная сумма в обязательные резервы по счетам в валюте Российской Федерации П

91004 Недовнесенная сумма в обязательные резервы по счетам в иностранной валюте П

91007 Сумма перевзноса в обязательные резервы по счетам в валюте Российской Федерации А

91008 Сумма перевзноса в обязательные резервы по счетам в иностранной валюте А

91010 Штрафы, не уплаченные за недовзнос в обязательные резервы П 7. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 910

911 Документы и ценности по иностранным операциям

91101 Документы и ценности, принятые от клиентов для отсылки на инкассо в банки-нерезиденты А

91102 Документы и ценности, отосланные на инкассо в банки-нерезиденты А

91103 Документы и ценности, полученные на инкассо от банков-нерезидентов А

91104 Наличная иностранная валюта и платежные документы в иностранной валюте, А

принятые на экспертизу

91105 Документы и ценности, полученные из банков-нерезидентов на экспертизу А 8. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 911

912 Разные ценности и документы

91201 Марки и другие документы на оплату государственных сборов и пошлин А

91202 Разные ценности и документы А

91203 Разные ценности и документы, отосланные и выданные под отчет, на комиссию А

91204 Драгоценные металлы клиентов на ответственном хранении А

91205 Драгоценные металлы клиентов, отосланные и выданные под отчет А

91206 Средства на строительство, переданные в порядке долевого участия А

91207 Бланки строгой отчетности А 9. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 912 10. ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 4

Раздел 5 КРЕДИТНЫЕ И ЛИЗИНГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

913 Обеспечение размещенных средств и обязательства по предоставлению кредитов

91301 Открытые кредитные линии по предоставлению кредитов П

91302 Неиспользованные кредитные линии по предоставлению кредитов П

91303 Ценные бумаги, принятые в залог по выданным кредитам А

91305 Гарантии, поручительства, полученные банком А

91307 Имущество, принятое в залог по выданным кредитам, кроме ценных бумаг А

91308 Драгоценные металлы, зарезервированные в качестве залога А

91309 Неиспользованные лимиты по предоставлению кредита в виде "овердрафт" и П

"под лимит задолженности" 11. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 913

914 Обеспечение под привлечение средств, выданные гарантии и требования по получению средств

91401 Ценные бумаги, переданные в залог по полученным кредитам А

91402 Открытые кредитные линии по получению кредитов А

91403 Неиспользованные кредитные линии по получению кредитов А

91404 Гарантии, выданные банком П

91405 Имущество, переданное в залог по полученным кредитам, кроме ценных бумаг А

91406 Неиспользованные лимиты по получению межбанковского кредита в виде А

"овердрафт" и "под лимит задолженности" 12. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 914

915 Арендные и лизинговые операции

91501 Основные средства, переданные в аренду А

91502 Другое имущество, переданное в аренду А

91503 Арендованные основные средства А

91504 Арендованное другое имущество А

91505 Машины, оборудование, транспортные и другие средства, полученные в лизинг А 13. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 915 14. ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 5

Раздел 6 ЗАДОЛЖЕННОСТЬ, СПИСАННАЯ И ВЫНЕСЕННАЯ ЗА БАЛАНС ИЗ-ЗА НЕВОЗМОЖНОСТИ ВЗЫСКАНИЯ

916 Задолженность по процентным платежам по основному долгу, не списанному с баланса

91603 Неполученные проценты по межбанковским кредитам, депозитам и иным А

размещенным средствам, предоставленным банкам

91604 Неполученные проценты по кредитам и прочим размещенным средствам, А

предоставленным клиентам (кроме банков) 15. ИТОГО ПО СЧЕТУ N916

917 Задолженность по процентным платежам по основному долгу, списанному из-за невозможности взыскания

91703 Неполученные проценты по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным А

средствам, предоставленным банкам, списанным с баланса кредитной организации

91704 Неполученные проценты по кредитам и прочим размещенным средствам, А

предоставленным клиентам (кроме банков), списанным с баланса кредитной организации

91705 Непогашенная кредитными организациями задолженность Банку России по П

начисленным процентам по централизованным кредитам, отнесенным на госдолг 16. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 917

918 Задолженность по сумме основного долга, списанная из-за невозможности взыскания

91801 Задолженность по межбанковским кредитам, депозитам и иным размещенным А

средствам, предоставленным банкам, списанная за счет резервов на возможные потери

91802 Задолженность по кредитам и прочим размещенным средствам, предоставленным А

клиентам (кроме банков), списанная за счет резервов на возможные потери

91803 Долги, списанные в убыток А 17. ИТОГО ПО СЧЕТУ N 918 18. ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ 6 19. ВСЕГО ПО ВНЕБАЛАНСОВЫМ СЧЕТАМ (АРИФМЕТИЧЕСКИЙ ИТОГ

ОСТАТКОВ ДОЛЖЕН БЫТЬ РАВЕН СУММЕ СЧЕТОВ N N 99998 И 99999)

99998 Счет для корреспонденции с пассивными счетами при двойной записи А

99999 Счет для корреспонденции с активными счетами при двойной записи П

Итого по счетам N N 99998 и 99999 (арифметический итог остатков должен

быть равен сумме всех активных и пассивных внебалансовых счетов по строке 19)

  00:04 17.01