ПОРЯДОК создания на базе имущества ОАО "Чековый инвестиционный фонд "ЛУКОЙЛ Фонд" паевых инвестиционных фондов группы "ЛУКОЙЛ Фонд" под управлением ЗАО "НИКойл Менеджмент" .

быть заверены нотариально или в порядке, предусмотренном действующим законодательством.

В случае изменения данных акционера подача документов должна осуществляться путем личного обращения в любой филиал или центральный офис Регистратора или к региональному представителю.

Документы, пересылаемые по почте, должны быть отправлены с таким расчетом, чтобы они были доставлены в Регистратор в г.Москву не позднее чем за 5 (пять) дней до объявленной даты окончания первичного размещения ПИФа "ЛУКОЙЛ Фонд Третий".

3.3. Подача документов акционером њ юридическим лицом.

3.3.1. При подаче документов акционером њ юридическим лицом необходимо наличие следующих документов, подтверждающих данные, внесенные в Анкету, и полномочия уполномоченных представителей акционера:

њ нотариально заверенную копию Свидетельства о регистрации;

њ нотариально заверенные копии учредительных документов;

њ нотариально заверенную карточку с образцом оттиска печати юридического лица, и образцами подписей руководителя и должностных лиц юридического лица с записью о подтверждении их полномочий;

њ доверенность, если уполномоченный представитель акционера действует на основании доверенности.

3.4. При наличии у акционера сертификата акций ЧИФа он должен передать его в Место приема документов вместе с документами на приобретение инвестиционных паев. Отсутствие у акционера сертификата акций ЧИФа не является основанием для отказа в приеме документов.

3.5. Если акционер принял решение не становиться пайщиком, ему необходимо только уточнить в центральном офисе или филиале Регистратора свои реквизиты. При этом заполнять и доставлять вышеуказанные документы не надо.

4. Прием и проверка в регионах документов, заполненных акционерами. Корректировка данных и внесение информации о поступивших документах в базу данных Регистратора.

4.1. Работу по приему и проверке документов осуществляют сотрудники Регистратора в центральном офисе или филиалах и региональные представители. Филиалы Регистратора имеют обновляемые копии Базы данных. Сотрудники Регистратора в филиалах с помощью специального программного обеспечения подготавливают информацию для внесения изменений в центральную Базу данных. Региональные представители не имеют программного обеспечения для внесения изменений в базу данных. Для обеспечения возможности приема документов от акционеров региональными представителями им выдаются пустые бланки документов для заполнения их акционерами.

4.2. Идентификация личности обратившегося лица.

4.2.1. При обращении лица в центральный офис или филиал Регистратора производится идентификация его личности на основании документов, удостоверяющих личность гражданина (паспорт, удостоверение личности офицера, военный билет и т.п.).

4.3. Идентификация обратившегося лица как акционера ЧИФа на 15.01.97 г.

4.3.1. При обращении лица в центральный офис или филиал Регистратора после установления его личности производится идентификация этого лица как акционера ЧИФа на 15.01.97 г. в соответствии с Базой данных. При отсутствии данного лица в реестре акционеров на 15.01.97г. ему будет отказано в приеме документов на приобретение инвестиционных паев.

4.4. Проверка документов, представляемых акционером њ юридическим лицом.

4.4.1. Акционер њ юридическое лицо может обратиться только в филиал Регистратора или центральный офис. Региональные представители не принимают документы от акционеров њ юридических лиц. При обращении представителя акционера њ юридического лица производится проверка представляемых им документов, указанных в п.3.3.1., на соответствие данных этих документов данным, указанным в Анкете инвестора, Заявлении и Доверенности. При отсутствии данных документов уполномоченному представителю акционера будет отказано в приеме документов на приобретение инвестиционных паев.

4.5. Проверка уполномоченного представителя акционера.

4.5.1. Уполномоченный представитель акционера может обратиться только в филиал Регистратора или центральный офис. Региональные представители не принимают документы от уполномоченных представителей. При обращении уполномоченного представителя акционера производится проверка его полномочий по представлению акционера на основании документов, подтверждающих полномочия (Устав, Доверенность и т.п.). При отсутствии вышеуказанных документов представителю акционера будет отказано в приеме документов на приобретение инвестиционных паев.

4.6. Внесение поправок в анкетные данные при их изменении или отсутствии в Базе данных при обращении акционера в филиал Регистратора.

4.6.1. В случае несоответствия данных акционера, имеющихся в Базе данных и содержащихся в Анкете инвестора, предъявленным документам, отсутствия каких-либо данных или появления правопреемника акционера производится корректировка Базы данных.

4.6.2. Если идентификационные данные акционера изменились, то основанием для внесения в Базу данных этих изменений служат документы, подтверждающие факт изменений (справка из паспортного стола, зарегистрированные изменения в Уставе и т.п.).

4.6.3. В случае возникновения правопреемника акционера в Базу данных вместо идентификационных данных акционера вносятся идентификационные данные его правопреемника. Основанием внесения подобных изменений служат документы, подтверждающие права правопреемника (свидетельство о праве на наследство, решение суда и т.п.). При отсутствии вышеуказанных документов правопреемнику акционера будет отказано в приеме документов на приобретение инвестиционных паев.

4.6.4. После корректировки документы с уточненными данными распечатываются и выдаются акционеру или его правопреемнику. Акционер или его правопреемник в присутствии сотрудника Регистратора проверяет соответствие данных в скорректированных документах и заполняет их.

4.7. Внесение поправок в анкетные данные при их изменении при обращении акционера к региональному представителю.

4.7.1. При обращении акционера к региональному представителю, при изменении анкетных данных акционера ему выдаются чистые бланки документов для их заполнения.

4.7.2. Если идентификационные данные акционера изменились, то основанием для приема вновь заполненных документов служат документы, подтверждающие факт изменений (справки из паспортного стола, ЗАГСа и т.п.).

4.7.3. При возникновении случаев перехода прав собственности на ценные бумаги, не противоречащих действующему законодательству, правопреемник акционера должен обратиться в филиал Регистратора или центральный офис.

4.8. Проверка правильности заполнения акционером передаваемых документов.

4.8.1. Сотрудник Регистратора или региональный представитель проверяет правильность заполнения акционером или его правопреемником подаваемых документов. В случае неправильного заполнения документов акционеру или его правопреемнику выдается еще один экземпляр, который заполняется им в присутствии сотрудника Регистратора или регионального представителя. Недействительный экземпляр уничтожается.

4.9. Подписание акционером документов.

4.9.1. После окончания проверки документов акционер в присутствии сотрудника Регистратора или регионального представителя ставит на них свою личную подпись.

4.9.2. На подписанный документ ставится личный штамп сотрудника Регистратора, содержащий фамилию сотрудника и дату приема. В штамп проставляется номер документа и подпись сотрудника. Акционеру выдается квитанция о приеме документов. В случае приема документов региональным представителем составляется опись принятых документов. Документы по описи передаются в филиал Регистратора или центральный офис. Региональному представителю выдается квитанция о приеме документов.

4.10. Нумерация документов.

4.10.1. Документы, относящиеся к одной операции (изменению реквизитов или приобретению инвестиционных паев), составляют Комплект документов (далее њ Комплект).

4.10.2. Каждый Комплект, принятый от акционера, имеет свой идентификационный номер, состоящий из:

њ кода филиала Регистратора њ 3 знака;

њ порядкового номера Комплекта њ 5 знаков;

њ количества документов в Комплекте њ 2 знака.

Идентификационный номер Комплекта составляет 10 знаков.

4.10.3. Данный номер присваивается каждому Комплекту, принимаемому от акционера, и фиксируется в Базе данных. Все документы внутри одного Комплекта имеют одинаковый номер. При приеме документов региональным представителем номер Комплекта проставляется и вносится в Базу данных после получения документов центральным офисом Регистратора в Москве или филиалом Регистратора.

5. Пересылка документов и данных из регионов в Москву.

5.1. Сортировка документов.

5.1.1. Все принятые документы компонуются в соответствии с Комплектами в порядке возрастания идентификационных номеров. Для Комплектов, принятых в течение рабочего дня, составляется Сводный список, содержащий полный перечень принятых документов.

5.1.2. В каждом Сводном списке указывается общее количество принятых документов.

5.2. Пересылка документов.

5.2.1. Оригиналы рассортированных документов, принятых филиалами Регистратора, вместе со Сводными списками пересылаются курьером в центральный офис Регистратора в г.Москву. Срок получения документов центральным офисом Регистратора њ не позднее 7 (семи) дней с даты приема их от акционеров в Месте приема документов.

5.3. Пересылка данных.

5.1.1. Информация для внесения изменений в Базу данных пересылается из филиалов в центральный офис Регистратора в г.Москву на магнитных носителях, при помощи средств электронной связи. Срок получения информации центральным офисом Регистратора - не позднее 7 (Семи) дней с даты приема документов от акционеров в Месте приема документов.

6. Прием и проверка документов, поступивших по почте.

6.1. Прием и проверку документов, поступивших по почте, осуществляют сотрудники Регистратора в г. Москве. Регистратор не несет ответственности за своевременность доставки документов, присланных по почте, и за их сохранность до момента получения. После получения документов Регистратор несет ответственность за их сохранность и своевременную обработку. Моментом поступления документов в Регистратор считается расписка в их получении.

6.2. Все поступившие документы регистрируются в журнале входящих документов. В журнал вносятся дата получения документа, порядковый номер документа, наименование документа, от кого данный документ получен, подпись лица, принявшего документ.

6.3. После внесения документов в журнал производится, в случае сомнения в подлинности нотариального заверения документов, проверка нотариального заверения документов (путем обращения в соответствующие государственные органы).

6.4. Документы, проверенные на правильность нотариального оформления и признанные надлежаще оформленными, проходят проверку на правильность их заполнения акционером. В журнале входящих документов делается запись о том, какие документы признаны недействительными.

6.5. После того как документ признается правильно заполненным и надлежаще оформленным, сотрудник Регистратора вносит данные о поступившем документе и все внесенные акционером в него данные в Базу данных. После этого документ считается принятым, ему присваивается уникальный номер в соответствии с п. 4.10. и ставится штамп о приеме.

6.6. Все принятые документы компонуются в соответствии с Комплектами в порядке возрастания идентификационных номеров. Для Комплектов, принятых в течение рабочего дня, составляется Сводный список, содержащий полный перечень принятых документов.

6.7. В каждом Сводном списке указывается общее количество принятых документов.

6.8. Все недействительные документы хранятся в архиве Регистратора. Акционеру, приславшему указанные документы, направляется письменное уведомление о признании их недействительными с указанием основания признания их таковыми. Указанные уведомления регистрируются в журнале исходящих документов.

7. Сверка документов в Москве.

7.1. По получении из филиалов документов и данных центральный офис Регистратора производит окончательную сверку оригиналов документов и информации на электронных носителях, поступившей из филиалов.

7.2. При обнаружении расхождений Регистратор связывается с филиалом, приславшим недостоверную информацию, для корректировки поступивших данных.

7.3. Сверка данных происходит по мере поступления оригиналов документов и данных из филиалов.

8. Обновление центральной базы данных Регистратора

в Москве.

8.1. После проведения окончательной сверки и отсутствия расхождений производится обновление информации в Базе данных Регистратора.

9. Передача документов адресатам.

9.1. После окончательной сверки Регистратор обрабатывает полученные документы:

њ Составляет Общий список принятых Доверенностей (далее њ Общий список), включающий в себя следующие параметры: фамилию, имя, отчество или полное наименование соответственно для физических или юридических лиц;

паспортные данные или регистрационные данные доверителя соответственно для физических или юридических лиц;

количество инвестиционных паев, приобретаемых акционером.

њ Сортирует документы по адресатам: Ликвидационная комиссия, Управляющая компания, Утвержденные уполномоченные представители, Архив Регистратора.

њ Составляет сводные ведомости рассортированных документов.

њ Формирует и распечатывает Заявки на основании полученных документов

9.2. В срок не позднее 2 (двух) дней с даты получения документов центральным офисом Регистратора в г.Москве:

њ Направляет Заявления в Ликвидационную комиссию.

њ Передает Общие списки и Заявки Утвержденным уполномоченным представителям.

њ Передает Общие списки Управляющей компании.

10. Осуществление Ликвидационной комиссией платежа

от имени акционеров в оплату стоимости инвестиционных

паев ПИФов.

10.1. На основании полученных от Регистратора данных и Заявлений Ликвидационная комиссия формирует платежные поручения на перечисление денежных средств в оплату инвестиционных паев ПИФа на счет ПИФа. Оплата производится в срок не позднее 1 (одного) дня с даты получения Заявлений от Регистратора сводными платежными поручениями с приложением к ним списков акционеров, подтверждающих от имени кого и в каком размере осуществлен данный платеж.

10.2. Копии платежных поручений передаются в Управляющую компанию с срок не позднее 1 (одного) дня с даты осуществления платежа.

11. Оплата инвестиционных паев ПИФов после

закрытия счета ЧИФа.

11.1. После закрытия счета ЧИФа оплата инвестиционных паев акционерами ЧИФа осуществляется путем перечисления ими средств на счет ПИФа. В этом случае Заявление не заполняется, а Регистратору предъявляется заверенный банком платежный документ, подтверждающий перечисление средств на счет ПИФа. Копия данного документа передается Регистратору и включается в Комплект вместо Заявления.

12. Подписание и подача Заявок на приобретение

инвестиционных паев.

12.1. Заявки на приобретение инвестиционных паев от имени каждого акционера подписываются Утвержденными уполномоченными представителями на основании:

њ доверенностей, указанных в Общем списке, полученном от Регистратора (Утвержденный уполномоченный представитель, в случае необходимости, может ознакомиться с оригиналом доверенности и получить ее заверенную копию у Регистратора).

12.2. После закрытия счета ЧИФа заявки на приобретение инвестиционных паев от имени каждого акционера заполняются и подписываются на основании:

њ доверенностей, указанных в Общем списке, полученном от Регистратора;

њ копий платежных документов, подтверждающих перечисление средств на счет ПИФа.

12.3. Заявки подаются Утвержденными уполномоченными представителями в Управляющую компанию в срок не позднее 2 (двух) дней в даты получения ими документов из Регистратора.

13. Выдача владельцам инвестиционных паев выписок

из их лицевых счетов в реестре владельцев

инвестиционных паев.

13.1. Владелец инвестиционных паев может лично получить выписку со счета владельца инвестиционных паев в центральном офисе Регистратора на следующий день после внесения приходной записи по счету.

13.2. Выписки с лицевых счетов владельцев инвестиционных паев в реестре владельцев инвестиционных паев рассылаются Регистратором в течение 7 (семи) дней после внесения приходных записей по счетам владельцев инвестиционных в реестре владельцев инвестиционных паев в те Пункты приема документов, из которых поступили документы на приобретение паев данным акционером.

13.3. Владельцы инвестиционных паев получают принадлежащие им выписки в тех Пунктах приема документов, куда были представлены документы на приобретение инвестиционных паев.

  00:04 28.10